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浅谈合规文化建设

时间:2013-1-9 14:41:00 来源:网友

  我们每个人都生活在制度的世界里,享受着尊循制度下最大程度的自由。国有国法,家有家规。而银行,也不例外。银行不仅是经营货币的企业,更是管理风险的企业。作为风险管理重要内容的合规管理,它既是银行实施有效内部控制的一项基础性工作,也是银行实现又好又快发展的内在要求。合规文化,是企业文化的一种,属于子集与母集的关系,是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围,形成一种良好的软环境。

  那么,应该如何加强合规文化建设呢?

  简单归类,我们应该做到以下三点。

  首先,制订并贯彻实施严格的学习计划和落实措施。建设合规制度,不能只喊口号不做实事,也不能雷声大雨点小。而要动员全行上下,言行一致,严格落实合规建设的计划措施。开展创建学习型企业,动员领导班子和基层员工共学习互监督,共同进步。合规文化建设只有起点没有终点,做到一时一事、一年一月的合规比较容易,而做到时时事事、长年累月的合规就非常困难。合规文化建设是一项系统工程,必须遵从‘行为——习惯——文化’的路径,从规章制度上着手,使员工自觉遵守,贯彻落实。

  再次,加强合规文化建设,要加强合规文化的教育。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情,合规工作与银行的各个流程、各个工作环节和每个银行员工都息息相关。让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中,在全行积极倡导合规文化和合规理念,要从上至下树立合规意识,以管理人员的合规理念感染和引导员工的合规行为。如要使员工熟练掌握合规知识,并能应知、应会、应用。要通过一定方式对所有新上任的部门和网点负责人进行上任前的合规培训,通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度,达到对工作中可能涉及到的"规"了如指掌。而对那些经过培训不合格的,则不能让其上岗工作。全行上下应通过形式多样的竞赛活动推进合规文化建设推陈出新,开展不同形式的合规文化教育活动,如知识竞赛、征文比赛、知识论坛、能力竞技比赛等,实行奖惩制度,培养员工的积极性,促进员工的进步;通过丰富多彩的文明创建活动展示合规成果;通过每一名高管的率先垂范引领合规。

  最后,加强合规文化教育,要从你我自身做起。如果说银行是座大厦,而员工,就是那一块块的基石,砖头。银行的发展,离不开身为集体一份子的我们。由于历史的原因,农村信用社的员工整体文化水平不高,相对于其他金融机构而言在人员素质上居于下风。虽然由于所处地域等关系还没有与其他银行展开充分竞争,但竞争的开展是不可避免的事,如果不能及早开始行动加以改进,到时将面临很困难的局面。我们要积极参与合规文化建设,不仅是因为合规文化利于银行的发展,更重要的是,合规文化也利于我们自身的培养和提高,是促进我们不断进步的动力。水能载舟,亦能覆舟,合规文化建设让银行和员工与时俱进,共同进步。我们要不断学习,加强自身的技能和理论知识,树立合规意识,从细节处遵守合规规定,防范风险。


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