药品GMP认证现场检查是整个药品GMP认证过程的重要环节。一个高水平的现场检查不仅可以对企业实施GMP的适宜性、有效性作出客观公正的评价,也必然推动企业提高实施GMP的水平,促进企业强化生产过程控制,始终如一的生产出合格的产品。
在有限的人员、有限的时间、有限的手段的前提下,怎样高质量的完成现场检查任务,客观公正的评价企业的质量管理体系,全面系统的评价企业实施GMP的情况,必须讲究检查方法和技巧,提高现场检查效率和检查质量。
下面结合本人和其他检查员的实践,粗浅的谈谈现场检查的方法和技巧:
1、多听
(1)听所在地药监局的汇报。
(2)向企业各方面人员了解情况。
(3)必要时向供应商和客户了解情况。
2、多看
(1)接到通知以后就开始看相关的检查项目及检查指南,看相关剂型的生产要求、工艺流程、环境要求以及生产、质量文件、物料等管理要点。
(2)按照检查方案的要求对环境、生产车间、仓库公用工程、化验室等每个环节一项不漏地检查。
(3) 对每个环节的检查必须检查到位﹙如地漏、下水等﹚。
(4)看标准文件、批生产记录、仓库的验 收、入库出库记录等。
(5)对以往现场检查的记录也必须认真的阅读。
(6)查阅文件和记录应注意的事项
a 要核实现行文件的有效性,了解工作岗位程序文件的使用、文件的执行、文件的更改管理等情况。
b 查阅记录的真实性和可信度,对明显不真实的记录如:明显涂改、编造、事后补记的记录,应作为客观证据,并追查。
案例:
关于玻瓶线输液批生产记录日期不一致的问题:
某企业玻瓶生产线于2005年11月使用天然胶塞生产氯化钠注射液(规格:500ml:25g)时,批生产记录的生产日期写为2005年6月12日,批号写为05061201。但批生产记录中的工器具滤器清洗灭菌记录可明显看出11月4日被改为6月12日,经与有关人员核实,承认11月4日是真实生产日期。
c 查阅记录时,可核实现场观察、面谈等获取的信息的真实性。
d 查阅记录需注意连续性线索,对相关记录作连续性检查,较容易发现接口问题。
e 查阅文件和记录应采用公正、随机、有代表性的抽样原则,选取有代表性的样本进行检查。
(7)现场查看的区域:
a 库房;
b 生产区域;
c 实验室;
d 稳定实验室及留样间;
e 水处理站;
f 公用设备;
g 更衣室……
(8) 现场查看的作用:
a 用来判断受检企业在实际工作中是否遵守文件要求,生产条件是否符合《药品生产质量管理规范》要求;
b 有利于发现问题及分析问题的产生原因,有利于检查受检企业是否存在违反《药品生产质量管理规范》的缺陷。
3、 多问
(1)问什么-问与本次现场检查相关的问题。
(2)问谁-向直接相关和间接相关的人发问。
(3)怎么问-依据不同对象以及不同的问题采用不同的问话方式。
(4)提问的方式:
a 开放式提问;
b 封闭式提问;
c 探索式提问;
d 三种提问结合法:
(5)开放式提问:
要求面谈对象解释一些内容,需要能得到较广泛的回答。
a 对于自检,公司的文件是怎么规定的?
b 今年的自检是怎么安排的?
c 怎么控制自检过程?
d 谁参加了自检?
e 这些自检的记录保存在那里?
(6)探索式提问:
围绕检查主题,展开讨论以便获得更多的检查信息的提问方式。
a 一步造粒机上的温度控制是关键的工艺参数吗?如果是关键的工艺参数,要不要进行控制?
b 传递窗传递物品时,需要紫外线照射15分钟,但我没有看到计时钟,请问员工怎么来控制照射的时间?
(7)封闭式提问:
可以用“是”或“不是”就能回答的提问方式 。
a 有一个验证管理程序吗?
b 这个程序是经过批准的吗?
c 这台设备要不要进行验证?
d 你们的返回产品处理程序没有对返工处理的产品进行复检的规定,对吗?(8)三种提问结合法:
对不熟悉的工艺、设备等,应先让企业相关人员讲解,从中发现其关键的质量控制点,然后要求相关人员回答是怎样控制的,然后提问相关人员对关键工艺参数是否做了控制,进一步检查文件是否做了规定,看批生产记录是否有记录。
(9)提问时应注意的事项:
a 提问的目的要明确,时机要恰当。
b 提问时,表达要求准确、清楚、层次分明、逻辑性强。
c 提问的方式要根据现场检查需要合理选择,提高现场检查的效率。
d 注意观察面谈对象的神态表情,与面谈对象建立平等的、真诚的和友善的关系。
e 努力理解面谈对象的回答,不说有情绪的话。
4、多写
(1)详细记录缺陷发生时间、地点、具体情节、相关人员等。
(2)记录需要进一步核实的事项。
(3)记录询问及回答的主要内容。
(4)记录现场检查和资料审查时发现的问题
5、顺向检查法
即自上而下的检查方法。从上一生产工序﹙或工作环节﹚追踪到下一个工序或下几个工序,从物料追踪到成品。
案例:使用已过有效期原料药
某企业原料药亮氨酸(批号:2004092204)、山梨醇(批号:E026Z) 、谷氨酸(批号:04080901)、盐酸精氨酸(批号:04080289)、盐酸赖氨酸(批号:2004101008)已过有效期,但在2006年7月至12月期间,仍用于生产复方氨基酸注射液,共27批,其中,19批成品已销售,库存八批。
本案例从物料追踪到成品。
6、逆向检查法
即自下而上的检查方法。从下一生产工序﹙或工作环节﹚追踪到上一个工作环节。
案例:在非GMP车间安排药品生产
某公司存在未经药监部门许可在157医院小药厂外加工板蓝根颗粒的情况。如批号20060102板蓝根颗粒。该公司仅生产了50件,利用外加工板蓝根颗粒分装了231件。
本案例是先查财务往来账、成品账,后查生产工序。
7、横向检查法
即检查与本企业有供销关系的供应商或客户的资料,看物料和成品去向是否符合规定,进行审核供应商审核的情况。
8、复查法
(1)对企业例次接受检查,特别是近期接受检查存在的缺陷进行复查,相当一部分