提高我国大型国有企业自主创新能力，需要从完善体制机制和政策体系入手。健全业绩考核制度，激发企业家创新精神；推行创新对标管理，实现软硬件有机结合；巩固壮大创新团队，健全长效动力机制；提高要素集聚能力，强化企业创新投入，大力推动创新联盟，提高产业链整合能力；完善战略需求管理，加快自主品牌发展；营造良好环境，不断积累经验。
■提升企业自主创新能力之一
■石耀东
提高我国大型国有企业自主创新能力，需要从完善体制机制和政策体系入手，重点解决缺创新动力、缺创新能力、缺创新经验、缺创新品牌和缺创新环境等“五个缺乏”问题。
健全业绩考核制度，激发企业家创新精神
提高创新动力，是解决大型国有企业创新活动“五个缺乏”的根本途径。增强大型国有企业的创新动力与活力，从根本上解决大型国有企业在自主创新领域长期存在的“有能力、无动力”问题，需要设计一整套可量化、可实施、可评估和可调整的约束与激励制度，以促进企业家创新激励与创新团队激励相结合
（兼顾个人激励与团体激励）、长期创新激励与短期创新激励相结合（解决行业短期化）、创新的经济激励 （包括所有权激励和薪资激励）和精神激励
（包括个人价值和社会地位）相结合、创新收益与创新风险相结合（责任与权利相对等）。
在企业家约束机制设计上，要以完善业绩考核指标体系为主要手段，健全大型国有企业负责人自主创新长效约束机制，避免大型国企过分追求当期利润和净资产收益率等短期经济指标。建议国家各级国有资产监督管理部门在现行大型国有企业负责人年度经营业绩考核和任期经营业绩考核指标体系（如国务院国资委2009年12月颁布的
《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》）下，结合不同行业的技术经济特点，增设若干约束性的国企负责人考核期内自主创新工作考核指标，同时，增加现行相关指标的考核权重，形成一整套自主创新工作考核指标体系。当企业实际创新绩效超过上述考核约束指标规定的最低标准时，可根据实际超出幅度在确定企业负责人绩效薪金倍数时给予奖励性倾斜。在完善上述考核制度的同时，应建立容忍企业家创新失败的责任集体分担机制，避免企业家因害怕创新失败而主动放弃更具战略意义但风险高的创新活动。
在具体指标选择上可考虑：研究开发经费占销售收入比重及增长率、自主品牌产品研发投入占销售收入比重及增长率、技术引进与消化吸收费用比例、技术改造投入增长率、发明专利授权件数占企业专利授权总件数比重及增长率、自主品牌产品市场占有率及增长率、研发人员占比、核心技术自主化率、新产品产销增长率及市场份额等若干约束性指标。
除了约束机制外，还应建立相应的激励机制，包括物质激励与精神激励。在物质激励方面，可以在有条件实行国有控股上市的公司中实施与创新成果挂钩的企业家股权激励计划。在精神激励方面，建议各级国有资产监督管理部门定期开展企业创新活动表彰工作，对考核期内企业创新工作取得突出成就的企业高管进行公开表彰。
推行创新对标管理，实现软硬件有机结合
实施创新活动的对标管理，是提升大型国企创新能力的一项重要约束机制。目前，国内一些大型国企已经在企业管理层面上引入了先进理念、管理制度和管理软件（如供应链管理、零库存管理、企业资源管理、学习型组织等），但是在创新活动上尚未全面开展对标管理工作。
建议各级国有资产监督管理部门明确要求，大型国有企业以国际同行业可学习企业的创新活动与成果为标杆，实施创新过程与成果的对标管理，并纳入企业家任期业绩考核体系当中。在决定企业创新能力和水平的若干重要指标上（如研发投入强度、研发人员比例、新产品比例、专利申请及实际应用数量、自主品牌产品市场占有率等），力争在“十二五”期间有较大提高。除了硬件对标外，软件对标工作的重点应由引进国外先进管理软件，向企业创新文化建设的对标管理上转移。在企业创新激励机制与组织化程度、全员创新认知与参与度、企业创新大会的间隔时间、企业创新奖励支出与工资性支出的比例、工会在鼓励员工创新方面的参与、创新失败的容忍程度、员工对创新活动及成果的认可程度、员工对产品、工艺和管理创新方面的合理化建议数量等方面，鼓励大型国企实行创新文化全面对标管理。唯有如此，才能使硬件对标与软件对标紧密结合，从而发挥最大激励效应。
巩固壮大创新团队，健全长效动力机制
除了健全企业家创新动力机制以外，还必须着力健全大型国有企业创新团队和创新人才的长效激励机制。
一是建议进一步完善现行工资总额预算管理制度，实现创新人员报酬与创新绩效的全面挂钩，加大向一线创新人员倾斜力度。
二是建议允许大型国企在现行工资总额之外，专门设立一定规模的年度全员创新奖励金，专项用于对企业创新活动有突出贡献的员工和团队的物质奖励。奖励评选与表彰过程要公开透明。企业专项创新奖励金的内部评选程序、评选结果与分配方案向上级主管部门备案。
三是在约束机制上，确保科技创新人员报酬增长与创新绩效挂钩，确保创新人员报酬增长幅度明显高于企业职工平均收入增长幅度，确保创新人员报酬水平不低于合资企业工程技术人员报酬水平。
四是建议在授予国务院特殊津贴、博士后工作站和评选两院院士等方面，适当向企业国家重点实验室、工程技术研究中心等技术负责人倾斜。鼓励企业技术负责人在大学或科研机构兼任博士生导师或学科带头人。
五是完善大型国有企业的创新组织体系，有条件的企业可以在董事会下设立“创新管理委员会”，并吸收社会上有较大影响力的外部专家进入委员会，制定企业技术愿景、技术发展战略、产品研发规划、知识产权战略等重大战略决策。总工程师、首席信息官（CIO）和首席技术官
（CTO）等内部高管可作为创新委员会成员，提高其在企业创新决策上的话语权，直接对企业CEO负责。
（作者单位：国务院发展研究中心产业经济研究部）
